Umowa o uczestnictwo bezpośrednie w KDPW może być zawarta w ramach różnego rodzaju działalności prowadzonej na rynku instrumentów finansowych przez podmiot ubiegający się o uczestnictwo:
Działalność maklerska:
- Umowa dla podmiotu prowadzącego rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze
- biuro maklerskie,
- biuro maklerskie - rachunek własny,
- sponsor emisji,
- reprezentant.
Działalność powiernicza:
- Umowa dla podmiotu prowadzącego rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze
- depozytariusz,
- depozytariusz rachunek własny,
- sponsor emisji,
- reprezentant.
Działalność właściwa dla CSD:
- Umowa dla posiadacza rachunku zbiorczego w Krajowym Depozycie
- Umowa dla podmiotu, który powierza KDPW prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność
Działalność polegająca na prowadzeniu izby rozrachunkowej:
- Umowa dla podmiotu, który powierza KDPW prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących własność innego uczestnika bezpośredniego, z którym podmiot ten zawarł umowę o prowadzenie dla niego konta depozytowego oraz reprezentowania go w zakresie dotyczącym rejestrowania wyników rozrachunków transakcji przeprowadzanych w ramach izby rozrachunkowej
- Umowa dla podmiotu, który powierza KDPW prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność
Działalność polegająca na prowadzeniu działalności w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi:
- Umowa dla posiadacza rachunku zbiorczego w Krajowym Depozycie
- Umowa dla podmiotu, który powierza KDPW prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność
Inna działalność:
- Umowa dla posiadacza rachunku zbiorczego w Krajowym Depozycie
- Umowa dla podmiotu, który powierza KDPW prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność
Termin zawarcia umowy o uczestnictwo lub rozszerzenia uczestnictwa o nowy typ uczestnictwa
Krajowy Depozyt podejmuje decyzję w sprawie zawarcia z wnioskodawcą umowy o uczestnictwo bezpośrednie albo rozszerzenia tego uczestnictwa o nowy typ uczestnictwa w terminie jednego miesiąca od dnia złożenia przez niego wniosku o zawarcie tej umowy, a jeżeli wnioskodawcą jest CSD albo CCP - w terminie trzech miesięcy od tego dnia. Uchwały Zarządu Krajowego Depozytu w sprawie zawarcia (rozszerzenia) umowy publikowane są na stronie internetowej Krajowego Depozytu.
Forma składania dokumentów
Wniosek w sprawie zawarcia lub rozszerzenia umowy o uczestnictwo powinien zostać sporządzony w zwykłej formie pisemnej lub w formie elektronicznej (w postaci dokumentu opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym). Załączone do niego dokumenty wymagają dostarczenia w formie oryginału lub ich uwierzytelnionego we właściwy sposób odpisu.
Dodatkowo, dokumenty urzędowe sporządzone za granicą powinny zostać legalizowane zgodnie z właściwymi przepisami prawa. Jeżeli dokument urzędowy został sporządzony w państwie, które przystąpiło do konwencji znoszącej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych, sporządzonej w Hadze w dniu 5 października 1961 r., dokument taki powinien być opatrzony apostille wydanym przez właściwy organ państwa, z którego dokument pochodzi.